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上陵牧业公司治理等4个方面存在问题 宁夏证监局出具监管关注函
2018-09-04 09:22:00 来源：挖贝网
（原标题：上陵牧业公司治理等4个方面存在问题 宁夏证监局出具监管关注函）
挖贝网 9月4日消息 ， 新三板挂牌公司上陵牧业(430505)在公司治理、信披等4个方面存在问题，宁夏证监局出具监管关注函。
公司治理方面
(一)个别董事会提案时间不符合规定。你公司股东上陵集团于 2017 年 4 月 28 日向董事会提交了《增加公司 2016 年东大会临时提案的议案》,但本次董 事会召开时间是 2017 年 4 月 28 日,不符合公司《董事会议事规则》中“召开董事 会定期会议应当提前 10 日发出会议通知”的要求。
(二)个别股东大会记录不完整。你公司 2017 年第一次临时股东大会记录 中,无参会股东签字。不符合公司股东大会议事规则中“出席会议的股东……应当 在会议记录上签字”的规定。
信息披露方面
(一)对募集资金使用的披露存在瑕疵。你公司 2018 年 4 月 13 日披露的募集资金存放与使用专项报告中，2017 年度使用募集资金 1.23 亿元，其中 1 亿元 偿还银行借款，其余资金全部为釆购饲料款。经查,你公司使用募集资金 157.86 支付了土地流转费、500 万元支付了奶牛托管租金，公司部分募集资金使用与披 露不符。
(二)你公司支付审计机构的审计费用披露错误，实际为 30 万元,年报中披 露为 10 万元。
(三)你公司注册地址的变更披露不及时。公司 2016 年变更了注册地址, 并于 2016 年 12 月 6 日取得变更后的营业执照，但 2017 年 2 月 20 日才就注册地 址变更事宜进行披露。
(四)你公司年报附注之重要的在建工程项目本期变动情况中未披露“工程 累计投入占预算的比例”和“工程进度”等相关信息。
财务会计信息方面
(一)个别子公司的个别银行账户未在会计账户中列示 你公司子公司宁夏翔达牧业科技有限公司,银行开户清单中列 示中国银行股价有限公司银川市宝湖东路支行 106042001582 账户,于 2017 年 1 月 22 日开户,2018 年 1 月 3 日撤销,公司计账面上未列示该账户。
(二)子公司天津津澳牧业有限公司部分费用核算不准确, 将全年发生的 8.76 万元销售费用直接计入了营业成本。
经营及其他风险情况
(一)你公司控股股东股权质押比例较高。截至检查日，公司控股股东及其 一致行动人合计质押公司股份 1.22 亿股，占其持有公司股份的 84.72%，占公司 总股份的 42.07%，质押股份全部用于公司控股股东向华融西部开发投资股份有 限公司等财务公司的借款提供担保。控股股东股权质押比例较大，若借款人不能 按期偿还贷款，可能影响公司股权结构。
(二)你公司应收个人客户金额较大,存在一定的信用风险。报告期末，公 司应收账款前 3 名个人客户合计 3428.01 万元，占应收账款账面余额的 48.77%; 其他应收款前 3 名个人合计 2216.31 万元，占比 29.83%。公司与个人客户的交易 及资金往来较大，存在一定的信用风险。
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